Registro de llamadas, conversaciones y comunicaciones con la clientela

Las entidades tienen que llevar un registro de todos los servicios, actividades y operaciones que se realicen con relación al mercado de valores. Y han de poner a disposición de la plantilla los medios para que conversaciones telefónicas, comunicaciones electrónicas y/o entrevistas presenciales queden grabadas.

Notificación de Infracciones

Si detectas que se ha produce alguna infracción potencial o efectiva relacionada con la ley del mercado de valores, puedes notificarlos por estas vías:

• Interna: a través del canal de denuncias que haya habilitado tu entidad.
• Externa: a través del canal de denuncias de la CNMV.

Pagos y remuneración variable

Las entidades no pueden remunerar o evaluar el rendimiento de su personal de modo que entre en conflicto con su obligación de actuar en el mejor interés de su clientela.